PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES (ADGN093PO)

UNIDAD DIDÁCTICA 1.- INTRODUCCIÓN A LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES: CONCEPTOS BÁSICOS Introducción Fases del proceso de blanqueo de capitales Evolución legislativa Ámbito de aplicación UNIDAD DIDÁCTICA 2.- SUJETOS OBLIGADOS Y COLABORADORES Sujetos obligados Sucursales y filiales en el extranjero Colaboradores – Colaboración nacional – Colaboración internacional UNIDAD DIDÁCTICA 3.- RÉGIMEN GENERAL DE OBLIGACIONES Identificación de los clientes Examen especial a ciertas operaciones Conservación de documentos Colaboración con el Servicio Ejecutivo Abstención de ejecución de operaciones Deber de confidencialidad Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno Formación UNIDAD DIDÁCTICA 4.- CONTROL INTERNO Medidas de control interno Procedimientos de control interno Órganos de control interno y de comunicación Representantes Censo de sujetos obligados UNIDAD DIDÁCTICA 5.- COMUNICACIÓN DE OPERACIONES Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador – Operaciones sospechosas – Operaciones de Reporting Sistemático Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo Exención de responsabilidad Procedimiento de comunicación UNIDAD DIDÁCTICA 6.- INFRACCIONES Y SANCIONES Infracciones Sanciones Procedimiento sancionador UNIDAD DIDÁCTICA 7.- LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL SERVICIO EJECUTIVO La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias El Comité Permanente Los órganos de apoyo a la Comisión – La Secretaría de la Comisión – El Servicio Ejecutivo – Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo UNIDAD DIDÁCTICA 8.- PREVENCIÓN Y BLOQUEO DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Introducción Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo Control jurisdiccional Personas y entidades obligadas Exención de responsabilidad Régimen sancionador Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas Obligación de cesión de información La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo