Cumplimiento normativo y regulador

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Conocer la normativa relativa al tema Aprender las normas generales y particulares de los códigos de ética Aplicación de la normativa relativa al código ético Duración: 8 Horas.

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Cumplimiento Normativo Prestación de servicios de inversión Cumplimiento normativo Conceptos Prestación de servicios de inversión – Conceptos Normativa Internacional IOSCO Comunitaria Legislación Comunitaria MiFID Novedades normativas de la MIFID Definiciones de La Directiva MiFID Test de idoneidad para las ESI Otras cuestiones del Test de Idoneidad Información y difusión de la información al inversor Comunicación al cliente MiFIR MiFID II Servicios y actividades de inversión La negociación algorítmica Protección a los clientes Suministro de Datos Ampliación – Directrices para la evaluación de los conocimientos y competencias 22/03/2016 ESMA/2015/1886 PRIIPS Ampliación – Reglamento (UE) Nº 583/2010 de la Comisión de 1 de julio de 2010 EMIR Ampliación – Reglamento (UE) Nº 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo de 4 de julio de 2012 Nacional Ley de Mercado de Valores Ampliación – RD Legislativo 4/2015 Ley de Mercado de Valores RD 217/2008 Régimen jurídico de las ESIS Ampliación – RD 217/2008 Régimen jurídico de las ESI Obligaciones de información y clasificación de productos financieros Ampliación – Orden EEC/2316/2015 Circular 10/2008 (EAFI) Contenido Información y Asesoramiento Vs Servicios de inversión Información sobre costes y gastos asociados Características y alcance de los servicios de inversión o servicios auxiliares Ampliación – Servicios de inversión Ampliación – Servicios auxiliares Agentes de empresas de servicios de inversión El registro de los agentes Protección del inversor como adquiriente de valores y como usuario de servicios financieros Las normas de conducta Los modelos de contratos y los folletos de tarifas El fondo de garantía de inversiones Reclamaciones Otros mecanismos de protección Sistemas de clasificación de clientes Evaluación de datos relativos a los productos de inversión Determinación de las clases Alerta sobre liquidez Ampliación – Alerta sobre liquidez Alerta sobre complejidad Ampliación – Alerta sobre complejidad Entrega del indicador de riesgo y de las alertas Requisitos de idoneidad para los asesores Ampliación – Requisitos de idoneidad Ampliación – Test CESR y evaluación Análisis de la adecuación de los productos de inversión en el marco de la prestación del servicio de asesoramiento Evaluación de la conveniencia Organismos supervisores Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo Conceptos Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo Definición y objetivos Etapas del blanqueo de capitales Ejemplo- Prevención del Blanqueo de Capitales Normativa Internacional Normas globales del Grupo de Acción Financiera Internacional – GAFI (Financial Action Task Force Recommendations – FATF Recommendations) Comunitaria Directiva 2015/849 – Prevención de la utilización del sistema financiero Definiciones de la Directiva 2015/849 Las entidades obligadas Decisiones y medidas de los Estados miembros Niveles de diligencia debida Medidas de diligencia debida Medidas de diligencia debida respecto a los beneficiarios Medidas simplificadas de diligencia debida Medidas reforzadas de diligencia debida Unidad de información financiera Protección de datos Evaluación de Riesgos y Sanciones Nacional Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo Sujetos obligados Diligencia debida Protección de datos – Medidas normales de diligencia debida Medidas simplificadas de diligencia debida Medidas reforzadas de diligencia debida Comunicación por Indicio Comunicación sistemática Conservación de la información y formación Movimiento de medios de pago Infracciones Infracciones muy graves Infracciones graves Infracciones leves Sanciones Sanciones por infracciones muy graves Sanciones por infracciones graves Sanciones por infracciones leves RD 304/2014 Reglamento de la ley 10/2010 Aspectos de diligencia debida Titular real Otras consideraciones del Reglamento Examen especial Comunicación sistemática Conservación de documentos de diligencia debida Procedimientos de control interno Informe externo, formación y Organización institucional Contenido Mejores prácticas y tipologías la PBC y de la financiación del terrorismo Operaciones con efectivo Ejemplo – Operaciones con efectivo Cuentas bancarias Ejemplo – Cuentas bancarias Transacciones relacionadas con inversiones Ejemplo – Transacciones relacionadas con inversiones Actividad internacional «Off-Shore» Ejemplo – Actividad internacional «Off-Shore» Préstamos con o sin garantía Ejemplo – Préstamos con o sin garantía Señales de blanqueo de capital que afectan a los empleados y representantes Cuentas en proceso legal Avances tecnológicos Utilización de terceros como cobertura legal para sus operaciones Aprovechamiento de los adelantos técnicos – Cibercriminalidad Organismos supervisores Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) Comité de Basilea Grupo Wolfsberg Protección de datos LOPD Conceptos Protección de datos – Definición Normativa Internacional Convenio 108 del Consejo de Europa Ampliación – Convenio (108) del Consejo de Europa de 28 de enero de 1981 Recomendación 99 del Comité de ministros de los estados miembros Principios rectores sobre ficheros computarizados de datos personales Resolución R73 Comunitaria Reglamento de la UE 2016/679 Ampliación – Reglamento de la UE 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo de 27 de abril de 2016 Directiva 2009/136 Nacional Ley orgánica LODP Ampliación – Ley orgánica LODP Ampliación – Infracciones leves y Sanciones Ley 25/2007 Comunicaciones electrónicas y redes públicas Ampliación – Ley 25/2007 de 19 de octubre, de conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicas de comunicaciones Reglamento de desarrollo de la LOPD Normas sobre movimientos internacionales de datos Contenido Fases del tratamiento de los datos Calidad de la información Derecho de información en la recogida de datos Consentimiento del afectado Datos especialmente protegidos Otros Principios de la LOPD Medidas de seguridad Ampliación – Medidas de seguridad Niveles de seguridad Documento de seguridad Medidas de seguridad de nivel básico Medidas de seguridad de nivel medio Medidas de seguridad de nivel alto Ficheros y tratamiento no automatizados Protocolos de atención Derecho de acceso Derecho de rectificación y cancelación Cesión o comunicación de datos Ficheros con fines de publicidad, y ficheros de información sobre solvencia patrimonial y crédito Organismos supervisores Agencia Española de Protección de datos Ampliación – Agencia Española de Protección de datosCódigo Ético de EFPA Presentación del Código Ético Principios Fundamentales Primacía del Interés del Cliente Los estándares más altos Independencia y Objetividad Competencia 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